华西证券: 北京中伦（成都）律师事务所关于华西证券股份有限公司2022年度股东大会的法律意见书

• 2023-06-27 22:21:01来源：证券之星

                            中 偷 律 盯 事 辏 所

【资料图】

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                                               北京 中伦 (成 都 )律 师事务所

                                                   关于华西证券股份有限公司

                                                                                    法律意见书

                                                                                  ^△

                                                                                          O二 △年六丿J

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                 四川省成都市 高新 区入府大逆北段 966’ 十人府 国际金融 |” 心 南塔 25层 -26层                                  ,邮 编 610041

                                                       sichuan 610041,P R China

                                   ltl讠   洱/1・ cl; +862862088000 {专 ,支 ./llax: |862862088111

                                                        网山 : www.zhonglun,com

                                                         |∶

                             北京中伦 (成 都 )律 师事务所

                                关于华西证券股份有限公司

                                                   法律意见书

                                                    【2023】 中伦成律 (见 )字 第0狃421-0015062701号

致 :华 西 证 券 股份 有 限公 司

                              “    ”

   华 西证券股 份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )2022年 度 股 东 人 会 (以 下简称

“        ”

 本 次会 议 )于 2023年 6月 27日 15时 00分 在 成都 ilf而 新 区人府 1街 198号 公 i刂 会

                                              “   ”

议 中 心4楼 召开 ,北 京 巾伦 (成 都 )律 师事务 所 (以 卜简称 本所 )接 受 公 l刂

委托 ,指 派律 师 出席本 次会议 ,并 出其本法律 意 见                                                     |)。

   本所律 师在 会 议 召开前和 召开过程 巾 ,审 查 了亻∫关本 次股 东人会 的个 部材料                                                                              ,

并对 出席 本 次会 议 人 员及 会议 召集 人 的资格 、本 次会议 的召集 、亻

                                          亻开程序 等 五要

分项 的合法性进 行 了现 场核验 ,在 此基础上 ,根 据 《中华人 民共 和 田公 司法 》(以

    “        ”         ′

卜简称   《公 司法 》 )、 中回证券 监 丫管 理委 员会 《上 市公 i刂 股 东大会规 则》                I|′

 (以 F简 称 “ 《股 东大会 规 则 》”)、

                        《律师事 务所从 :li证 券 法律 业 务 管 理 办法 》

                                          “          ”

等相 关法律 、法规及 《华 西 证 券股份 行 限公 司章程 》 (以 下简称 《公 司章程 》 )

的相 大要求 ,按 照律 师行 业 公 认的 业 务标准 、道德规 范和勤勉尽 贞粘神 ,发 表法

律意见 如 卜      :

   一 、 本 次会 议 的召集 、召 开程序

                                                              i丿

                        “   ”

月 28凵 在深圳 证券 交 易所 (以 下简称 深交所 )网 站 、 《巾 田 证券 报 》 《 海                                                                        |∶

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证 券报 》 《证 券 时报 》 《证 券 日报 》及 巨潮 资 讯网 (www.cninhcom.cn)-⒈ 披

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露 了 《华 西 证券股 份 仃 限公 司第 工届市华 会2023年 第 1次 会议 决议 公告 》。该次

谁事会 会议 审议 iui过 r《 2022年 度 经 营 11i作 报 行 》 《2022年 度 董事会 ij∶ 作报 行 》

 《2022年 年度 报 行及其摘 要 》《2023年 第 一 季度 报 行 》 《2022年 度 财 务 决算报 竹 》

 《2023年 度 财 务 预算报 竹 》《关于公 司2022年 皮 田定 资产 和无 形 资产 报损 的议 案》

 《关 于 2023年 ^季 度 转 回资产 减值 准 各 的议案 》《2022年 度 利润 分 配预 案 》《2022

年度合 规报 行 》 《2022年 度 反洗钱 工 作报 告 》 《2022年 度 风 险管理报 告 》 《2022

年度 风 险控 制 指标情 况报 行 》 《关于 公 司2023年 风 险偏好 的议 案 》 《2022午 度 内

部 审计 工作报 行 》 《2022年 度 内部控 制有 效性 评价报 告 》 《2022年 度 关联 交 易 tˉ

项 审 计报 竹 》 《关 于 巾请 2023年 业 务规模 的议 案 》 《关于修 订公 司章程 等制度 的

议案 》 《关 十续聘 会计 师事务所 的议案 》 《关 于2023年 度 投 资计划 的议案 》 《关

于确 认2022年 度 关联 交 易及 2023年 度 Fr(计 日常关联 交 易的 议案 》 《关 于对 个 资子

公 司华 西 J;j货 有 限责任 公 司增 资 的议 案 》 《关 J1在 四川劣 甘孜 州康 定市新 设 1家

分 公 司 的议 案 》 《关 于 2022年 度黄事 及高级符理 人员履 职情况 、绩 效考核怙 况及

薪酬情 况 的议 案 》 《2022年 度 社会 责任报 行 》 等 议 案 。

月28||在 深 交所 网站 、 《中 国证券报 》 《|1海 证券 报 》 《证券 时报 》 《证券 l|报 》

及 「i潮 资 讯网 (www,cninfo.com.cn)上 披 露 了 《华 西 证券股份 有 限公 司第                 :加   |

监 筝会 2023年 第 一 次会 议 决议公 告 》。该次 监刂i会 会 议审 议通 过 F《 2022年 度 监

事会 工 作报 行 》 《)(t于 修 订 (监 事会 议事 规 则)的 议 案 》 《2022年 年 度报 行及 Jt

摘要 》 《2023年 第 ^李 度报 行 》 《2022年 度 合 规报 行》 《2022年 度风 险管理报 行 》

《2022年 度 风 险拴 制指标怙 况报 待 》 《2022年 度 内古 拴 制有 效性评 价报 待 》 《关

                                                  |‘

于 2022年 度 t!ji履 职情 况 、绩 效考 核情 况及 薪酬怙况 的议案 》 等 议 案 。

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月 7|~|在 深 交所 网站 、 《巾 国证券报 》 《卜海 证 券报 》 《证 券 时报 》 《证 券 ||报 》

及 |Ⅰ 潮 资 讯网 (www.cninhcom.cn) |1披 路 了 《华 西证券 股份 有 限公 司第                 :加   |

重事会 2023年 第 i次 会 议 决议 公告 》(该 次菠 ji会 会 议 审议通 过 了 《关于 召开 公

司2022年 度股 东人 会 的议 案 》 等议 案 。

      中 偷 律 师 事 袼 所

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券时报 》 《证券 日报 》及 |⊥ 潮 资 讯 网 (www.cninhcOm.cn)上 公行 r《 华 西证

券股份有 限公 司关于 召开 2022年 度股 东大会 的通 知 》 ()该 通 知 公 衍 r公 司2022

年度股 东大会 召开 的时 间 、地 点 、会 议审议事 项等 内容 。

开 ,公 司通过深 交所 交 易系统和 深 交所 II联 网投票 系统 向社会 公众股股 东提供 r

|叫   络 形式 的投票平 台 。

      经核 企 ,公 司第 三 灯;董 事会 按 照 《公 司法 》 《股 东大会 规 则 》等相 关法律 、

法规 以及 《公 司章程 》的要求 召集本 次会 议 ,并 对 本 次会 议 审议 的各项议 案 内容

进 行 了充分披 露 ,公 司本 次会 议 召开 的时 间 、地 点 、方 式及会 议 审 议 分项与 会 议

通 知所载 明的相 关 内容 一 致 。本所律 师认为 ,公 司本 次会 议 的召集 和 召开程序 符

合相 关法律 、法规及 《公 司章程 》 的规 定 。

      二 、 出席本 次会议人 员及会议 召集人 的资格

      根据 核企现场 出席本 次会 议股 东 、授权代表 签 名及授权 委托 书 ,出 席 本次 会

议的股 东或授权 代表 共 6名                     ,代 表 公 司股份 1,221,831,974股 ,ll   i公   i刂   有 表 决权股

份 总 数 的4⒍ 5460%。 上述股 东或股 东代表 为截 止 2023年 6月 19日 15时 00分 交 易结

束时在 r|I国 证券 登 记结算有 限责任 公 司深圳 分 公 司登记在 册 的公 司股 东或股 东

的授权代农 。

      根据深圳 证券信 息有 限公 司提 供 的数据 ,本 次会 议参加 网络 投 票 的股 东共 19

名 ,代 表 公司股份 27,960,686股 ,占 公 司有表 决权股份 总数 的 ⒈0652%,通 过 网络

投票 系统参加表 决 的股 东 资格 ,其 身份 已经 由深圳 证 券信 息有 限公 司进行 认证 。

  根据 《华 西证券股份 有 限公 司关 J1召 开 2022年 度 股 东大 会 的 i匝 知 》,公                               l刂    技

      ^r本

事会 召集     次会 议 。

       经核 仓 ,上 述股 东及 授权代表 参加会议 的资格及本 次会 议召集 人 的资格 均合

法有 效 。 除 上述股 东及授权代表 外 ,出 席本 次会 议 的其他 人 员为 公 司部分 重事 、

 监事 、 高级管 理 人 员及 本所 见 证 律 师 。

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                 本所律 师 认为 ,本 次会议 出席 、列席会 议人 员及 召集人 的资格 符合相 关法律 、

法规 、 《股 东 大会 规 则 》 等规 范性 文件及 《公 i1章 程 》 的规 定 ,合 法有 效 。

                 三 、 本 次会 议 的表 决程序和表 决结果

                 本 次会 议股 东依据 《股 东大会规 则 》和 《公 ill啦 程 》规定 的稆 序 ,就 会 议通

知 中列 明的议 案 以记名投 票表 决方式进行表 决                          :

                 |0|避 情 况    :本 议案 不涉及关联 交 易 ,尢 i柠 |ll|避 农 决 。

                 总表 决怙 况 :|刊 意 l,248,946,759股   ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的

                 巾小 股 东表 决情 况 :同 意 28,146,885股 ,lli出 席 会 议 的 巾 小 股 东 所 持 股 份 的

                 回避 情 况 :本 议 案 不 涉 及 关 联 交 易 ,无 需 回避 表 决 。

                 总 表 决情 况 :|司 意 l,248,995,059股 ,占 出席 会 议所 有 股 东 所 持 股 份 的

                 巾小股 东表 决 情 况 :同 意 28,195,185股 ,lli出 席 会 议 的 啡1小 股 东 所 持 股 份 的

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               回避怙 况 :本 议案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避农 决 。

               总表 决情 况 :|司 意 l,249,005,759股 ,占 出席会 议所有股 东所 持股份 的

().0117%。

                中小股 东表 决情 况 :同 意28,205,885股     ,占 出席 会议 的 屮小股 东所持股 份 的

                         i况

                Fl避 怙         :本 议案不涉 及 关联交 易 ,无 需 回避表 决 。

                总表 决情 况 :同 意 l,248,995,059股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股 份 的

                巾小股 东表 决情 况 :|司 意28,195,185股    ,占 出席会 议 的 中小股 东所持股份 的

                回避情 况 :本 议 案不涉及 关联交 易 ,无 需 回避表 决 。

                总表 决情 况 :同 志 l,248,772,888股   ,占 出席会 议所有 股 东所 持股 份 的

股 (其 中 ,|州 未投票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议所有 股 东所 持股份 的0.0000%。

                 中小股 东表 决情 况 :|司 意27,973,014股   ,占 出席 会议 的 中小股 东所 持股份 的

          中 偷 律 蹄 摹 桧 所

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                                                             法律 意见书

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         |叫   避情 况 :本 议 案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

         总表 决情 况 :|司 意 1,230,781,791股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的

         巾小股 东表 决情 况 :同 意 9,981,917股       ,占 出席会 议 的 中小股 东所持股份 的

权 89,000股 (共 中 ,囚 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席 会 议 的 中小股 东所持股份

的0.3070%。

         |叫   避情 况 :本 议案 不涉及 大联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

         总表 决情 况 :|司 意 1,249,141,759股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的

 (共 巾 ,|州 木投 票 默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股 份 的0.0000%。

         屮小股 东表 决情 况 :|司 意 289341,885股     ,占 出席 会 议 的 中小股 东所持股份 的

股 (Jl:巾 ,因 未投票 默认 弃权 0股 ),Ili出 席 会议 的 中小股 东所 持股份 的0.0000%。

         |叫   避怙 况 :本 议 案不涉 及关联 交 易 ,尢 斋 叫避表 决 。

         总表 决情 况 :|司 意 1,249,141,759股 ,占 出席 会议所有股 东所 持股份 的

(J!:巾 ,|州          未投 票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股 份 的0.0000%。

         屮小股 东表 决情况 :同 点28,341,885股        ,占 出席会 议 的 中小股 东所 持股份 的

      中 偷 律 grT拳 楱 所

                             I・   IRM                                 法律 意见   |s

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股 (共 巾 ,因 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席会议 的 屮小股 东所 持股份 的0.0000%。

      |叫   避怙 况 :本 议 案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

      总农 诀怙 况 :|刊 意 1,249,141,759股 ,占 出席 会议所有股 东所 持股份 的

 (其 屮 ,|州 木投票 默认 弃权 0股 ),占 出席 会议所有股 东所持股 份 的0.0000%。

      屮小股 东表 决情 况 :|司 意28,341,885股                 ,占 出席会 议 的 中小股 东所持股份 的

股 (其 中 ,囚 未投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议 的 中小股 东所持股 份 的0.0000%。

      凵避怙 况 :本 议案不涉及 关联交 易 ,无 斋 回避表 决 。

      总表 决怙 况 :|司 总 l,249,lll,759股 ,lli出 席会 议所 有股 东所 持股份 的

 (Ji:巾 ,|州     木投票默认 弃权 0股 ),占 出席 会议所有股 东所 持股份 的0.0000%。

      中小股 东表 决情 况 :|司 意 28,311,885股                ,占 出席会议 的 屮小股 东所持股份 的

股 (共 屮 ,囚 木投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议 的 中小股 东所 持股份 的0.0000%。

      l1.《 关 11修 订<券 集 资金 符 唧 办法 )的 议 案 》

      |叫   避情 况 :本 议案不涉及 大联交 易 ,无 需 ”|避 表 决 。

      总表 决情 况 :|司 意 l,249,063,459股 ,占 出席会 议所有股 东所 持股份 的

 (共 巾 ,|州 本投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的0.0000%。

      巾小股 东表 决情况 :|司 意28,263,585股                  ,占 出席会 议 的 中小股 东所 持股份 的

          中 偷 津 蹄 事 桧 所

     d    /llONG 1~tIN I A、        FIIRM

                                                            法 律 意 见书

                              `′

股 (共 巾 ,冈 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席会议 的 巾小股 东所 持股 份 的0.0000%。

         凵避情 况 :本 议 案不 涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

         总表 决情 况 :同 意 1,249,141,759股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的

 (共 巾 ,|大 |木 投 票默 认弃权 0股 ),I!i HI席 会 议所有股 东所 持股份 的0.0000%。

         巾小股 东表 决情 况 :同 意28,341,885股       ,占 出席会 议 的中小股 东所持股份 的

股 (共 屮 ,因 未 投票默 认 弃权 0股 ),占 出席会 议的 屮小股 东所 持股份 的0.0000%。

         |叫   避情 况 :本 议案不涉及关 联交 易 ,无 需 |叫 避农 决 。

         总表 决情 况 :|司 总 l,249,141,759股 ,占 出席 会 议所 有股 东所 持股份 的

 (共 巾 ,|州 本投 票 默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所 有股 东所持股 份 的0.0000%(

         巾小股 东表 决情况 :同 意28,341,885股 ,lli出 席会 议 的 巾小股 东所 持股 份 的

股 (共 巾 ,闪 未投票 默认 弃权 0股 ),占 出席 会 议的 屮小股 东所 持股 份 的0.0000%。

         |叫   避情 况 :本 议案 不涉及关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

         总表 决怙 况 :同 意 l,249,l11,759股 ,占 出席 会 议所 有股 东所 持股份 的

 (共 中 ,因 未投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股份 的0.0000%。

         巾小股 东表 决情 况 :同 意 28,311,885股      ,占 出席 会议 的 巾小股 东所持股份 的

股 (共 巾 ,闪 木投票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议 的中小股 东所 持股 份 的0.0000%。

      中 偷 律 efT事 矜 所

      Z11ON(il1IN 1A、        I・   ltRM                                        法律 意见 书

                        `′

      回避情 况 :本 议案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

      总表 决情 况 :|司 意 1,248,099,888股 ,I!i出 席 会议所行股 东所 持股份 的

      中小股 东表 决情 况 :同 意27,3009014股                         ,占 出席会 议 的 屮小股 东所持股份 的

      回避情 况 :关 联股 东泸州 老 容集 团亻r限 责任 公 司 、泸州 老 窖股份 有 限公 司 il

回避表 决 。

      总表 决情 况 :同 意 504,390,472股                   ,lli出   席会 议所有 股 东所 持股份 的9⒐ 8553%;

反对 680,901股 ,lli出 席 会 议所有股 东所 持股份 的0,1348%;弃 权 50,000股 (共 中                         ,

|天   |未 投票默 认弃权 0股                       ),占 出席会 议所有股 东所 持股份 的0.0099%。

       屮小股 东表 决情 况 :|司 意28,261,885股                       ,占 出席会 议的 巾小股 东所持股份 的

       回避情 况 :本 议案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。

       总表 决怙 况 :|司 志 1,249,013,459股 ,|li出 席会 议所 行股 东所 持股 份 的

股 (共 中 ,囚 未投票默认 弃权 0股 ),lli出 席会 议所有股 东所 持股份 的0.0040%。

       中小股 东农 决情 况 :同 意28,213,585股                         ,占 出席会 议 的 巾小股 东所 持股份 的

     ●

     k磅   中 1俞 律 师 攀 桧 所

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     镛灏   z11oNG 1~uN IAw IIRM                                       法律 点见   |l

          回避怙 况 :本 议案不涉及 关联交 易 ,无 需 回避表 决 。

          总表 决情 况 :|刊 意 l,249,013,459股 ,lli出 席 会 议所 有股 东所 持股份 的

股 (其 屮 ,际 |木 投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股份 的0.0040%。

          中小股 东农 决情 况 :|司 意28,213,585股 ,lli出 席 会议 的 中小股 东所持股份 的

          上述 议 案 巾第 5项 、第 15项 至 第 18项 议 案属 于影 响 中小投 资者 利益 的五 人 Iji

项 ,公 司独 立 i饣Ji对 该 等议 案发表 了独 立 意见 。

          此 外 ,本 次股 东大会还 听取 了 《公 司独 立市 ji2o22年 度述 职报 竹 》,该 等 :ji

项为 非表决事 项 。

          经核 企 ,出 席 公 司本 次股 东大会 现场会 议的股 东及 授权代 表 就会 议通 知 屮列

明的牛 项 以现场 记名投 块方 式进 行 了表 决 ,本 所 律 师 、股 东代 表 与监事对现场 记

名投票进 行 了 计柴和 监 票 ,并 当场 公布 r表 决结 呆 。本次会 议 的会 议记录 由出席

会议 的公 司市 1手 、监 事 、 会 议记录人 签署 。

          经 核查 ,本 次会 议 审议及表 决 的事项为 公           i^刂

                                                     会 议通 知 中所 列 明的议 案 ,|1述

议案均 获得通 过 。

          本所律 师 认为 ,本 次股 东大会 的表 决稆序 !j表 决结 呆符 合相 关法律 、法规 、

 《股 东大会 规 则》等规 范性 文件 及 《公 i1申 程 》 的规 定 。

          基 于 以上 事 实 ,本 所 律 师认 为 ,公 司2022年 度股 东大 会 的 召集 、召开程序 符

合 《公 司法 》《股 东人 会规 则 》和 《公 司市程 》 的规 定 ,lll席 会议 人 员及 召集 人

                                          ll

 、鬟 中 偷 律 臣     rF摹 裕 所

执蓬i zlioNG 1】 1N l"AW I∶ IRM                法律 意见书

的资格 合法有 效 ,会 议表 决程序 符合相 关法律 、法 规 、规 范性 文件 及 《公司章程 》

的规定 ,本 次股 东大会 通过 的决议合 法有效 。

     本法 律 点 见书 正 本两份 。

      (以 下 无 正 文 )

     中 偷 津 印 筝 释 所

:日   zHONG LUN LAW FIRM                           法律意见书

(本 页无正文 ,为 《北京中伦 (成 都 )律 师事务所关于华西证券股份有限公司 2022

年度股东大会的法律意见书》之签 章页 )

北京中

负责人   :                      经 办律 师   :

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                                            "0    △i‘

                 樊 斌                             陈 笛

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                            经 办律 师                 留

                                            孟 柔 蕾

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